Tra cứu mức phạt vi phạm hành chính về tiền tệ và ngân hàng

Tra cứu mức phạt tiền, hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả cho từng hành vi vi phạm về tiền tệ và ngân hàng theo Nghị định 88/2019/NĐ-CP. Mỗi hành vi hiển thị sẵn mức với cá nhân và mức với tổ chức, kèm căn cứ điểm — khoản — điều dẫn thẳng về nguyên văn.

380 hành vi16 nhóm đối tượngHiệu lực 31/12/2019Có mức cá nhân & tổ chứcToàn văn Nghị định 88/2019/NĐ-CP

Tra cứu theo nhóm đối tượng

Quản Lý Và Sử Dụng Giấy Phép21 hành viQuản Lý Và Sử Dụng Giấy Phép Tổ Chức, Quản Trị, Điều Hành22 hành viTổ Chức, Quản Trị, Điều Hành Cổ Phần, Cổ Phiếu, Phần Vốn Góp13 hành viCổ Phần, Cổ Phiếu, Phần Vốn Góp Huy Động Vốn Và Phí Cung Ứng Dịch Vụ10 hành viHuy Động Vốn Và Phí Cung Ứng Dịch Vụ Cấp Tín Dụng, Nhận Ủy Thác, Ủy Thác Và Hoạt Động Liên N47 hành viCấp Tín Dụng, Nhận Ủy Thác, Ủy Thác Và Hoạt Động Liên Ngân Hàng Hoạt Động Cung Ứng Dịch Vụ Thông Tin Tín Dụng17 hành viHoạt Động Cung Ứng Dịch Vụ Thông Tin Tín Dụng Hoạt Động Ngoại Hối Và Kinh Doanh Vàng63 hành viHoạt Động Ngoại Hối Và Kinh Doanh Vàng Thanh Toán, Quản Lý Tiền Tệ Và Kho Quỹ95 hành viThanh Toán, Quản Lý Tiền Tệ Và Kho Quỹ Mua, Đầu Tư Vào Tài Sản Cố Định Và Kinh Doanh Bất Động2 hành viMua, Đầu Tư Vào Tài Sản Cố Định Và Kinh Doanh Bất Động Sản Của Tổ Chức Tín Dụn…Bảo Đảm An Toàn Hoạt Động Của Tổ Chức Tín Dụng, Chi Nhá13 hành viBảo Đảm An Toàn Hoạt Động Của Tổ Chức Tín Dụng, Chi Nhánh Ngân Hàng Nước Ngoài Bảo Hiểm Tiền Gửi10 hành viBảo Hiểm Tiền Gửi Phòng, Chống Rửa Tiền; Phòng, Chống Tài Trợ Khủng Bố27 hành viPhòng, Chống Rửa Tiền; Phòng, Chống Tài Trợ Khủng Bố Chế Độ Thông Tin, Báo Cáo17 hành viChế Độ Thông Tin, Báo Cáo Cản Trở Việc Thanh Tra, Không Thực Hiện Yêu Cầu Của Ngư4 hành viCản Trở Việc Thanh Tra, Không Thực Hiện Yêu Cầu Của Người Có Thẩm Quyền Mua, Bán Và Xử Lý Nợ11 hành viMua, Bán Và Xử Lý Nợ An Toàn Công Nghệ Thông Tin Trong Hoạt Động Ngân Hàng8 hành viAn Toàn Công Nghệ Thông Tin Trong Hoạt Động Ngân Hàng

Hành vi được tra cứu nhiều nhất

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Căn cứ
Thực hiện xuất khẩu hoặc nhập khẩu vàng nguyên liệu không có giấy phép do cơ	600.000.000 – 800.000.000 đồng	300.000.000 – 400.000.000 đồng	Điểm b khoản 8 Điều 24 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không tố giác hành vi tài trợ khủng bố	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	Điểm c khoản 3 Điều 46 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán không có giấy phép	300.000.000 – 500.000.000 đồng	150.000.000 – 250.000.000 đồng	Khoản 5 Điều 27 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Vi phạm giới hạn cấp tín dụng quy định tại các khoản 2, 4 Điều 127, các khoản	160.000.000 – 240.000.000 đồng	80.000.000 – 120.000.000 đồng	Điểm a khoản 6 Điều 14 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Đối với một trong các hành vi vi phạm (sử dụng vàng làm phương tiện thanh toán)	Phạt cảnh cáo	Phạt cảnh cáo	Điểm b khoản 1 Điều 24 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Hoạt động không có giấy phép	800.000.000 – 1.000.000.000 đồng	400.000.000 – 500.000.000 đồng	Khoản 6 Điều 4 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Vẫn tiếp tục hoạt động sau khi đã bị cơ quan có thẩm quyền áp dụng biện pháp	600.000.000 – 800.000.000 đồng	300.000.000 – 400.000.000 đồng	Khoản 5 Điều 4 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thiết lập và duy trì quan hệ kinh doanh với ngân hàng được thành lập tại một	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	Điểm b khoản 3 Điều 46 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Sử dụng vàng nguyên liệu nhập khẩu không đúng theo giấy phép nhập khẩu vàng	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	Khoản 6 Điều 24 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thành lập chi nhánh, phòng giao dịch ở trong nước	100.000.000 – 200.000.000 đồng	50.000.000 – 100.000.000 đồng	Điểm c khoản 2 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Của pháp luật về tỷ lệ khả năng chi trả	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	Khoản 2 Điều 35 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định tại khoản 1, khoản 2	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	Khoản 5 Điều 8 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Chuyển nhượng cổ phần trong thời gian đảm nhiệm chức vụ quy định tại khoản 1	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	Khoản 1 Điều 11 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch khi các bên liên quan tới giao dịch	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	Điểm a khoản 2 Điều 45 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Hoạt động kinh doanh vàng khác khi chưa được cấp có thẩm quyền cấp giấy phép	600.000.000 – 800.000.000 đồng	300.000.000 – 400.000.000 đồng	Điểm c khoản 8 Điều 24 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Mua lại cổ phần của cổ đông mà sau khi thanh toán hết số cổ phần mua lại dẫn	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	Điểm d khoản 6 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP

Câu hỏi thường gặp

Vì sao mỗi hành vi có hai mức phạt?

Nghị định 88/2019/NĐ-CP quy định mức phạt tiền ghi trong nghị định là mức áp dụng với cá nhân; tổ chức bị phạt gấp 02 lần với cùng một hành vi. Trang này đã quy đổi sẵn cả hai mức.

Mức phạt ghi trên trang có đúng bằng số tiền phải nộp không?

Không nhất thiết. Nghị định 88/2019/NĐ-CP quy định khung phạt, còn khoản 4 Điều 23 Luật Xử lý vi phạm hành chính (sửa đổi năm 2020) ấn định mức tiền phạt cụ thể của một hành vi là mức trung bình của khung: có tình tiết giảm nhẹ thì hạ xuống nhưng không thấp hơn mức tối thiểu, có tình tiết tăng nặng thì nâng lên nhưng không vượt mức tối đa. Con số cuối cùng do người có thẩm quyền quyết định trong khung đó.

Ngoài phạt tiền còn bị xử lý gì?

Tuỳ hành vi có thể bị tước quyền sử dụng giấy phép hoặc chứng chỉ hành nghề, đình chỉ hoạt động có thời hạn, tịch thu tang vật phương tiện, và bị buộc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả. Các nội dung này hiển thị ngay trên trang chi tiết của từng hành vi.

Mức phạt này áp dụng từ khi nào?

Nghị định 88/2019/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 31/12/2019.

Tra cứu mức phạt vi phạm hành chính về tiền tệ và ngân hàng

Tra cứu theo nhóm đối tượng

Hành vi được tra cứu nhiều nhất

Câu hỏi thường gặp

Danh mục công cụ 68