Mức phạt về tiền tệ và ngân hàng — bảo đảm an toàn hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhá

Toàn bộ hành vi vi phạm thuộc "Bảo Đảm An Toàn Hoạt Động Của Tổ Chức Tín Dụng, Chi Nhánh Ngân Hàng Nước Ngoài" theo Nghị định 88/2019/NĐ-CP.

Chọn nhóm hành vi

Hành vi bị tra cứu nhiều nhất

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Căn cứ
Của pháp luật về tỷ lệ khả năng chi trả	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	Khoản 2 Điều 35 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Vi phạm quy định của pháp luật về một trong các tỷ lệ bảo đảm (tỷ lệ dư nợ cho vay so với tổng tiền gửi)	400.000.000 – 440.000.000 đồng	200.000.000 – 220.000.000 đồng	Điểm b khoản 1 Điều 35 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Tỷ lệ mua, đầu tư trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh	400.000.000 – 440.000.000 đồng	200.000.000 – 220.000.000 đồng	Điểm c khoản 1 Điều 35 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Trích lập dự phòng rủi ro không đúng quy định của pháp luật	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	Điểm b khoản 1 Điều 36 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật	600.000.000 – 700.000.000 đồng	300.000.000 – 350.000.000 đồng	Khoản 3 Điều 35 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không có biện pháp thu hồi nợ đầy đủ, triệt để đối với khoản nợ đã được sử dụng	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	Điểm d khoản 1 Điều 36 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro không đúng quy định của pháp luật	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	Điểm c khoản 1 Điều 36 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không duy trì đủ dự trữ bắt buộc theo quy định của pháp luật trong trường hợp	20.000.000 – 40.000.000 đồng	10.000.000 – 20.000.000 đồng	Khoản 2 Điều 34 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không duy trì đủ dự trữ bắt buộc theo quy định của pháp luật	Phạt cảnh cáo	Phạt cảnh cáo	Điểm a khoản 1 Điều 34 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Tỷ lệ tối đa của nguồn vốn ngắn hạn được sử dụng để cho vay trung hạn và dài hạn	400.000.000 – 440.000.000 đồng	200.000.000 – 220.000.000 đồng	Điểm a khoản 1 Điều 35 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thực hiện phân loại tài sản có, cam kết ngoại bảng không đúng quy định của pháp	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	Điểm a khoản 1 Điều 36 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Trích lập hoặc sử dụng các quỹ không đúng quy định của pháp luật	40.000.000 – 80.000.000 đồng	20.000.000 – 40.000.000 đồng	Khoản 1 Điều 37 Nghị định 88/2019/NĐ-CP

Lưu ý khi tra cứu

Mức phạt hiển thị là khung phạt; mức cụ thể do người có thẩm quyền quyết định căn cứ tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ.
Bấm vào từng hành vi để xem nguyên văn quy định và liên kết nhảy đúng đoạn trong nghị định.
Mức ghi trong nghị định là mức với cá nhân; tổ chức bị phạt gấp 2 lần — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.