Mức phạt về tiền tệ và ngân hàng — cấp tín dụng, nhận ủy thác, ủy thác và hoạt động liên n

Toàn bộ hành vi vi phạm thuộc "Cấp Tín Dụng, Nhận Ủy Thác, Ủy Thác Và Hoạt Động Liên Ngân Hàng" theo Nghị định 88/2019/NĐ-CP.

47 hành vi4 nhómCao nhất 600.000.000 đồngĐiều 14, 15, 16, 17

Chọn nhóm hành vi

Hành vi bị tra cứu nhiều nhất

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Căn cứ
Vi phạm giới hạn cấp tín dụng quy định tại các khoản 2, 4 Điều 127, các khoản	160.000.000 – 240.000.000 đồng	80.000.000 – 120.000.000 đồng	Điểm a khoản 6 Điều 14 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Cấp tín dụng đối với tổ chức, cá nhân quy định tại các khoản 1, 3, 4, 5 và 6	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	Khoản 8 Điều 14 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Lập hợp đồng, thỏa thuận cấp tín dụng không đủ các nội dung theo quy định của	40.000.000 – 60.000.000 đồng	20.000.000 – 30.000.000 đồng	Điểm a khoản 3 Điều 14 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Về giới hạn và điều kiện cấp tín dụng để đầu tư, kinh doanh cổ phiếu, giới hạn	240.000.000 – 360.000.000 đồng	120.000.000 – 180.000.000 đồng	Khoản 7 Điều 14 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Mua trái phiếu doanh nghiệp không có hợp đồng	80.000.000 – 100.000.000 đồng	40.000.000 – 50.000.000 đồng	Khoản 3 Điều 16 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Lập hợp đồng mua trái phiếu doanh nghiệp không đủ các nội dung theo quy định	60.000.000 – 80.000.000 đồng	30.000.000 – 40.000.000 đồng	Khoản 2 Điều 16 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thẩm định, kiểm tra phương án và các điều kiện phát hành trái phiếu của doanh	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	Điểm a khoản 4 Điều 16 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Mua trái phiếu doanh nghiệp phát hành nhằm mục đích cơ cấu lại các khoản nợ của	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	Điểm d khoản 4 Điều 16 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Nhận ủy thác, ủy thác không tuân thủ các nguyên tắc ủy thác theo quy định của	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	Khoản 2 Điều 15 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Lập hợp đồng ủy thác không đúng theo quy định của pháp luật	160.000.000 – 200.000.000 đồng	80.000.000 – 100.000.000 đồng	Điểm b khoản 1 Điều 15 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Cấp tín dụng đối với tổ chức, cá nhân không đủ điều kiện theo quy định của pháp	80.000.000 – 100.000.000 đồng	40.000.000 – 50.000.000 đồng	Điểm b khoản 5 Điều 14 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không thực hiện thanh toán các giao dịch cho vay, đi vay	40.000.000 – 60.000.000 đồng	20.000.000 – 30.000.000 đồng	Điểm b khoản 2 Điều 17 Nghị định 88/2019/NĐ-CP

Lưu ý khi tra cứu

Mức phạt hiển thị là khung phạt; mức cụ thể do người có thẩm quyền quyết định căn cứ tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ.
Bấm vào từng hành vi để xem nguyên văn quy định và liên kết nhảy đúng đoạn trong nghị định.
Mức ghi trong nghị định là mức với cá nhân; tổ chức bị phạt gấp 2 lần — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.