Mức phạt về tiền tệ và ngân hàng — tổ chức, quản trị, điều hành

Toàn bộ hành vi vi phạm thuộc "Tổ Chức, Quản Trị, Điều Hành" theo Nghị định 88/2019/NĐ-CP.

22 hành vi3 nhómCao nhất 500.000.000 đồngĐiều 6, 7, 8

Chọn nhóm hành vi

Hành vi bị tra cứu nhiều nhất

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Căn cứ
Không xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định tại khoản 1, khoản 2	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	Khoản 5 Điều 8 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Bầu, bổ nhiệm những trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ quy định tại khoản	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	Điểm a khoản 5 Điều 6 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không gửi Ngân hàng Nhà nước một hoặc một số các văn bản quy định nội bộ theo	20.000.000 – 40.000.000 đồng	10.000.000 – 20.000.000 đồng	Điểm a khoản 1 Điều 7 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không duy trì việc đảm bảo đầy đủ các điều kiện, tiêu chuẩn đối với thành viên	40.000.000 – 60.000.000 đồng	20.000.000 – 30.000.000 đồng	Điểm b khoản 1 Điều 6 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Ban hành quy định nội bộ có nội dung không đầy đủ theo quy định của pháp luật	20.000.000 – 40.000.000 đồng	10.000.000 – 20.000.000 đồng	Điểm c khoản 1 Điều 7 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không gửi Ngân hàng Nhà nước điều lệ, điều lệ được sửa đổi, bổ sung của tổ chức	20.000.000 – 40.000.000 đồng	10.000.000 – 20.000.000 đồng	Điểm b khoản 1 Điều 7 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không ban hành một hoặc một số các quy định nội bộ theo quy định của pháp luật	80.000.000 – 160.000.000 đồng	40.000.000 – 80.000.000 đồng	Điểm a khoản 2 Điều 7 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không thông báo cho Ngân hàng Nhà nước về tổ chức kiểm toán độc lập được lựa	60.000.000 – 100.000.000 đồng	30.000.000 – 50.000.000 đồng	Điểm b khoản 2 Điều 8 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ, kiểm toán độc lập, báo cáo về hệ thống	40.000.000 – 60.000.000 đồng	20.000.000 – 30.000.000 đồng	Khoản 1 Điều 8 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Bầu, bổ nhiệm nhân sự không thuộc danh sách nhân sự dự kiến đã được Ngân hàng	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	Điểm b khoản 5 Điều 6 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Bầu, bổ nhiệm những chức danh không đủ tiêu chuẩn, điều kiện quy định tại các	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	Khoản 4 Điều 6 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Không thành lập kiểm toán nội bộ chuyên trách thuộc Ban kiểm soát	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	Khoản 4 Điều 8 Nghị định 88/2019/NĐ-CP

Lưu ý khi tra cứu

Mức phạt hiển thị là khung phạt; mức cụ thể do người có thẩm quyền quyết định căn cứ tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ.
Bấm vào từng hành vi để xem nguyên văn quy định và liên kết nhảy đúng đoạn trong nghị định.
Mức ghi trong nghị định là mức với cá nhân; tổ chức bị phạt gấp 2 lần — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.