TRUNG TÂM | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
Số: 15/QĐ-VSD | Hà Nội, ngày 28 tháng 01 năm 2016 |
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán số 62/2010 ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2880/QĐ-BTC ngày 22 tháng 11 năm 2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính về việc hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 123/2015/TT-BTC ngày 18 tháng 8 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính về việc hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 507/UBCK-PTTT ngày 27/01/2016 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận sửa đổi, bổ sung Quy chế thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1.Sửa đổi, bổ sung một số nội dung trong Quy chế Thành viên lưu ký ban hành theo Quyết định số 25/QĐ-VSD ngày 13 tháng 03 năm 2015 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
1. Sửa đổi, bổ sung Khoản 1, 2 Điều 15 như sau:
“1. VSD áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD:
a. Nhắc nhở bằng văn bản;
b. Khiển trách;
c. Đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký;
d. Đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến
đ. Đình chỉ tạm thời hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.
2. Hình thức xử lý tại các khoản b, c, d, đ, e Khoản 1 Điều này sẽ được công bố trên trang thông tin điện tử của VSD và báo cáo UBCKNN. Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên lưu ký.”
2. Bổ sung Khoản m Điều 16 như sau:
“ m. Không nộp hồ sơ, không bổ sung đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch, không điều chỉnh khai báo thông tin trên hệ thống cấp mã số giao dịch trực tuyến trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi công văn thông báo theo quy định tại Khoản 4, 5, 6 Điều 7 Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại VSD.”
3. Bổ sung Khoản u Điều 17 như sau:
“ u. Không nộp hồ sơ, không bổ sung đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch, không điều chỉnh khai báo thông tin trên hệ thống cấp mã số giao dịch trực tuyến trong thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi công văn thông báo theo quy định tại Khoản 4, 5, 6 Điều 7 Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại VSD.”
4. Bổ sung Điều 18a sau Điều 18 như sau:
“Điều 18a. Đình chỉ tạm thời hoặc chấm dứt vô thời hạn việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến
1. VSD ra quyết định đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:
a. Có hai (02) lần trong một (01) tháng bị VSD khiển trách do các vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch;
b. Có ba (03) tháng liên tiếp bị VSD khiển trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch;
c. Không nộp hồ sơ, không bổ sung đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch, không điều chỉnh khai báo thông tin trên hệ thống cấp mã số giao dịch trực tuyến trong thời hạn mười lăm (15) ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo theo quy định tại Khoản 4, 5, 6 Điều 7 Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại VSD.
2. Thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến đối với thành viên lưu ký là ba mươi (30) ngày. Quá thời hạn này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm, VSD sẽ tiếp tục kéo dài thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến đối với thành viên lưu ký tối đa thêm ba mươi (30) ngày. Trong thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến, VSD không xử lý hồ sơ đăng ký mã số giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài của thành viên lưu ký.
3. VSD chấm dứt vô thời hạn việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN trong các trường hợp:
a. Hết thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến theo quy định tại Khoản 4 Điều này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm.
b. Thành viên lưu ký khai báo không trung thực thông tin để đăng ký mã số giao dịch về nhà đầu tư nước ngoài, đăng ký mã số giao dịch khống, đăng ký mã số giao dịch không đúng đối tượng.’’
Điều 2.Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều 3.Giám đốc Chi nhánh, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
| TỔNG GIÁM ĐỐC |