Mức phạt lỗi vi phạm quy định về những thay đổi phải được ngân hàng nhà nước chấp thuận bằng văn bản với quản lý và sử dụng giấy phép

Bảng đầy đủ 13 hành vi thuộc nhóm Vi phạm quy định về những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản áp dụng với quản lý và sử dụng giấy phép theo Nghị định 88/2019/NĐ-CP, xếp theo mức phạt giảm dần.

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Tước GP / đình chỉ	Căn cứ
Chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi hình thức pháp lý tổ chức tín dụng	800.000.000 – 1.000.000.000 đồng	400.000.000 – 500.000.000 đồng	—	Khoản 7 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thành lập, mua lại công ty con, công ty liên kết theo quy định tại khoản 2	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 6 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Góp vốn, mua cổ phần, chuyển nhượng phần vốn góp, mua lại phần vốn góp của tổ	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 6 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Sau đây khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn (tham gia hệ thống thanh toán quốc tế)	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 6 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Mua lại cổ phần của cổ đông mà sau khi thanh toán hết số cổ phần mua lại dẫn	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	—	Điểm d khoản 6 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh của tổ chức tín dụng, địa điểm	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 5 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Sau đây khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn (niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài)Có biện pháp khắc phục	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 5 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thay đổi mức vốn điều lệ, mức vốn được cấp khi chưa được Ngân hàng Nhà nước	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	—	Khoản 4 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp của chủ sở hữu	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	—	Khoản 3 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thay đổi tên của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài	100.000.000 – 200.000.000 đồng	50.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm a khoản 2 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Tạm ngừng hoạt động kinh doanh từ 05 ngày làm việc trở lên	100.000.000 – 200.000.000 đồng	50.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm b khoản 2 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thành lập chi nhánh, phòng giao dịch ở trong nước	100.000.000 – 200.000.000 đồng	50.000.000 – 100.000.000 đồng	—	Điểm c khoản 2 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
Thực hiện nội dung hoạt động, hoạt động nghiệp vụ ngân hàng khi chưa được Ngân	40.000.000 – 80.000.000 đồng	20.000.000 – 40.000.000 đồng	—	Khoản 1 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP

Nhóm hành vi khác của quản lý và sử dụng giấy phép

Đọc bảng này thế nào

Cột phạt tổ chức và phạt cá nhân đã quy đổi sẵn theo quy tắc của nghị định — không phải tự nhân chia lại.
Bấm vào dòng căn cứ để mở nguyên văn tại đúng điểm, khoản đó.
Mức ghi trong nghị định là mức với cá nhân; tổ chức bị phạt gấp 2 lần — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.