Toàn bộ hành vi vi phạm thuộc "Hành Vi Vi Phạm Quy Định Về Phát Hành Thêm Cổ Phiếu" theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP.
| Hành vi vi phạm | Phạt tổ chức | Phạt cá nhân | Căn cứ |
|---|---|---|---|
| Lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu có thông tin sai | 400.000.000 – 500.000.000 đồng | 200.000.000 – 250.000.000 đồng | Khoản 3 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán | 200.000.000 – 300.000.000 đồng | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | Điểm b khoản 2 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ Điều kiện phát | 1.000.000.000 – 1.500.000.000 đồng | 500.000.000 – 750.000.000 đồng | Khoản 4 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu khi chưa đáp ứng đủ Điều kiện theo quy định | 200.000.000 – 300.000.000 đồng | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | Điểm c khoản 2 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà | 200.000.000 – 300.000.000 đồng | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | Điểm a khoản 2 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu khi phát | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | 50.000.000 – 75.000.000 đồng | Điểm a khoản 1 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |
| Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo hoặc đăng | 100.000.000 – 150.000.000 đồng | 50.000.000 – 75.000.000 đồng | Điểm b khoản 1 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP |