Mức phạt về chứng khoán — hành vi vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng k

Toàn bộ hành vi vi phạm thuộc "Hành Vi Vi Phạm Quy Định Về Chào Bán, Phát Hành Chứng Khoán Riêng Lẻ" theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Chọn nhóm hành vi

Hành vi bị tra cứu nhiều nhất

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Căn cứ
Lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán, phát hành riêng lẻ không	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	Điểm d khoản 3 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, phát	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	Điểm a khoản 4 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	Điểm a khoản 3 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không chuyển số tiền thu được từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	Điểm c khoản 2 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hội	50.000.000 – 70.000.000 đồng	25.000.000 – 35.000.000 đồng	Điểm c khoản 1 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy	200.000.000 – 300.000.000 đồng	100.000.000 – 150.000.000 đồng	Điểm a khoản 5 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã đăng ký	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	Điểm b khoản 3 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ hoặc	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	Điểm đ khoản 2 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ không đúng thời gian quy định	70.000.000 – 100.000.000 đồng	35.000.000 – 50.000.000 đồng	Điểm a khoản 2 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thực hiện đúng quy định về thông báo phát hành chứng khoán	50.000.000 – 70.000.000 đồng	25.000.000 – 35.000.000 đồng	Điểm a khoản 1 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	Điểm b khoản 4 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chứng nhận việc chuyển nhượng chứng khoán chào bán riêng lẻ trong thời gian hạn	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	Điểm đ khoản 3 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Lưu ý khi tra cứu

Mức phạt hiển thị là khung phạt; mức cụ thể do người có thẩm quyền quyết định căn cứ tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ.
Bấm vào từng hành vi để xem nguyên văn quy định và liên kết nhảy đúng đoạn trong nghị định.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.