Mức phạt về chứng khoán — hành vi vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra côn

Toàn bộ hành vi vi phạm thuộc "Hành Vi Vi Phạm Quy Định Về Chào Bán Chứng Khoán Ra Công Chúng Tại Việt Nam" theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Chọn nhóm hành vi

Hành vi bị tra cứu nhiều nhất

Hành vi vi phạm	Phạt tổ chức	Phạt cá nhân	Căn cứ
Đối với tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam vi	600.000.000 – 700.000.000 đồng	300.000.000 – 350.000.000 đồng	Khoản 6 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai	400.000.000 – 500.000.000 đồng	200.000.000 – 250.000.000 đồng	Khoản 2 Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hội	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	Điểm c khoản 2 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	Điểm b khoản 5 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo cam kết bảo	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	Điểm d khoản 5 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng khi không đáp ứng đủ	150.000.000 – 200.000.000 đồng	75.000.000 – 100.000.000 đồng	Điểm a khoản 3 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng khi	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	Khoản 1 Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán	2.500.000.000 – 3.000.000.000 đồng	1.250.000.000 – 1.500.000.000 đồng	Khoản 3 Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	Điểm c khoản 5 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Không chuyển số tiền thu được từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa	100.000.000 – 150.000.000 đồng	50.000.000 – 75.000.000 đồng	Điểm b khoản 2 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định	500.000.000 – 600.000.000 đồng	250.000.000 – 300.000.000 đồng	Điểm a khoản 5 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã đăng ký với Ủy	300.000.000 – 400.000.000 đồng	150.000.000 – 200.000.000 đồng	Điểm a khoản 4 Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Lưu ý khi tra cứu

Mức phạt hiển thị là khung phạt; mức cụ thể do người có thẩm quyền quyết định căn cứ tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ.
Bấm vào từng hành vi để xem nguyên văn quy định và liên kết nhảy đúng đoạn trong nghị định.
Mức ghi trong nghị định là mức với tổ chức; cá nhân bị phạt bằng một nửa — trang này hiển thị sẵn cả hai.
Nhóm hành vi trên trang được chia theo đúng Chương, Mục và Điều của nghị định.